为投资者提供风险咨询和尽职调查
构建和维护投资组合需要跨许多功能进行重要的工作. 最重要的领域之一是业务尽职调查. 在签约之前，试图获得对服务提供商的详细了解是一个多层次的过程，也是一个关键的过程. 在任命资产经理时, 您的业务尽职调查流程有助于您了解他们的投资策略, 结构, 资源, 政策, 系统和其他必需品.
在进行尽职审查时, 我们的主要重点是帮助您区分管理良好的资产管理公司和其他服务提供商，如托管人, 从那些潜在地暴露给你增加和不必要的风险和成本. 我们可以帮助您评估这些提供商，并在降低风险方面为您提供支持.
评估服务提供商时的注意事项
每次你为你的投资组合指定一个新的资产管理公司, 你与一个新的组织建立了新的关系. 这既带来挑战，也带来风险和机遇.
我们相信，拥有强大的运营尽职调查流程对于使您的组织处于最佳位置，以实现您的投资目标，同时管理风险至关重要.
我们的广泛评估可以帮助您区分管理良好、运营环境强大且控制良好的资产管理公司，以及可能使您面临不必要风险和成本的资产管理公司.
指定一个保管人意味着进入你将建立的最重要的关系之一. 您的托管人对您的资产安全负有最终责任, 准确处理和管理您的投资数据. 这包括支持您投资的日常运营的所有管理职能.
根据我们的经验, 拥有一个符合您当前和未来需求的保管人对您的组织的成功至关重要. 安全和健全的投资管理和内部控制是您投资安排几乎每一个方面的基石.
稳健的运营尽职调查流程分为四个阶段
-
了解运营模式您将需要对您的资产管理公司(或其他提供商)的操作模型有一个全面的了解. 在这个初始阶段, 你应该对组织的素质有一个顶层的认识, 文化和优先事项.
-
可行时进行现场会议在评估服务提供商的文化和确定该业务是否拥有适当水平的资源来支持您的任务和更广泛的目标时，第一手探索服务提供商的工作环境非常有用. 如果可行的话，现场会议可以帮助你验证你最初的发现.
-
记录你的发现在完成你的现场审查之后, 记录你的发现并记录任何额外的信息来支持你的决策是至关重要的. 准确记录您的运营尽职调查结果也将有助于向监管机构和利益相关者展示您的流程的稳健性.
-
计划你的下一步首先，你已经建立了一个彻底的和适当记录的过程, 你应该能够很好地采取任何后续行动，并跟进任何关注的领域. 你的运营尽职调查结果应该有助于你自信地做出正确的决定, 根据你的风险偏好.
-
操作风险评估我们可以帮助您开发符合您的治理要求和预算的操作性尽职调查流程. 我们针对美世最佳实践的评估流程和专有基准可以帮助您选择和监控满足您需求的服务提供商.
-
操作风险咨询利用我们的运营尽职调查框架, 我们可以对您投资过程中哪些操作需要改进进行评估并提供建议. 我们帮助您了解您现有的运营模式是否合适并具有竞争力, 相对于你的同龄人.
-
托管人咨询我们在选择保管人方面有丰富的经验. 我们的评估流程和针对最佳实践的专有基准可以帮助您选择最适合您需求的服务提供商.
-
证券借贷我们可以帮助您构建一个计划，以优化您的投资成本效益，同时也帮助确保您有合适的贷款机构来降低风险并实现您的绩效目标.
-
持续的监控我们可以帮助您建立持续监控，以帮助确保持续管理与您的投资相关的任何操作风险.
-
当地的专业知识我们在世界各地都有专业人员随时为您提供支持. 我们可以评估您和您的服务提供商所在的不同监管辖区内可能遇到的区域细微差别.
- 1 这个问题
- 2 解决方案
一家全球保险公司和资产管理公司正在为其110多家第三方资产管理公司的投资组合寻求运营尽职调查支持.
内部审计发现，需要对外部资产管理公司的关系进行强有力的业务尽职调查和监督. 这包括对治理结构的分析, 企业因素, 公司的声誉, 合规, 操作, 和环境, 社会和治理(ESG)能力. 客户还想要一个风险评分系统来突出潜在关注的领域.
运营尽职调查提供商需要规模和专业知识，不仅要处理大量资产管理公司，还要处理客户本身的复杂性质.
与客户利益相关者密切合作, 我们能够展示出高水平的专业精神和技术能力.
各种业务尽职调查产品的组合确保了客户能够满足其时间和预算要求.
我们现有的运营尽职调查报告数据库对该客户非常有用, 通知有关遗留和新的外部经理任命的决策.
我们的团队为全球所有类型的管理人员提供稳健的运营尽职调查方法，这也使我们与众不同.
利用我们的广度和深度
US $16.管理着45万亿美元的全球资产1
管理着3790亿美元的全球资产2
超过12400种投资策略获得了评级3
超过7000家资产管理公司进行了评级4
相关的见解
介绍一下我们团队的一些成员
98858威尼斯70570的尽职调查专家
提及美世时应解释为包括美世金融服务中东有限公司和/或其关联公司.
©2023美世金融服务中东有限公司. 版权所有.
此内容不可修改, 出售或另行提供, 全部地或部分地, 在未经美世事先书面许可的情况下向任何其他个人或实体披露.
美世不提供税务或法律建议. 你应该联系你的税务顾问, 会计师和/或律师在作出任何涉及税务或法律的决定之前.
这并不构成买卖任何证券的要约.
研究结果, 本文所表达的评级和/或意见为美世的知识产权，可随时更改，恕不另行通知. 它们并不旨在就投资产品的未来表现提供任何保证, 讨论资产类别或资本市场.
本文不包含与您的具体情况有关的投资建议. 在没有事先获得适当的专业建议和考虑您的情况下，不应根据此信息作出任何投资决定. 美世根据客户的具体情况提供建议, 投资目标及需要. 因此，投资结果将有所不同，实际结果可能有重大差异.
过去的表现不能保证未来的结果. 投资的价值可以上升也可以下降, 而且你可能拿不回你投入的钱. 以外币计价的投资将随该货币的价值而波动. 特定的投资, 如小额资本化发行的证券, 外国和新兴市场发行人, 不动产, 和非流动性, 杠杆或高收益基金, 在选择投资经理或作出投资决定前应考虑的额外风险.
此处包含的信息可能是从一系列第三方来源获得的. 虽然这些信息被认为是可靠的，但美世并没有寻求独立核实. 像这样, 美世对所提供信息的准确性不作任何陈述或保证，也不承担任何责任或义务(包括间接责任), 重要的, 或附带损害赔偿), 任何第三方提供的资料有遗漏或不准确之处.
对于最近批准的投资策略评级, 以及对其含义的更全面的解释, 联系您的美世代表.
美世宇宙:美世的宇宙旨在提供策略的集体样本，这些样本最适合在选定的时间框架内进行强有力的同行群体比较. 美世并不断言同行群体完全代表并适用于投资者可用的所有策略.
请参阅以下连结，了解有关 投资管理指数定义.
并非所有司法管辖区都提供上述所有服务. 欲了解更多信息，请联系您的美世代表.
在阿拉伯联合酋长国, 美世的服务由美世金融服务中东有限公司(“MFSMEL”)提供。. MFSMEL在DIFC注册，许可证号码. 0939，由迪拜金融服务管理局(DFSA)监管。.
美世投资的利益冲突声明, MFSMEL是其中的一部分, 联系您的美世代表或参见 http://www.Mercer.com/conflictsofinterest.